El director de la Unidad de Análisis Financiero, Javier Cruz, expondrá en Tailandia, entre el 24 y 26 de enero, la experiencia y desafíos de Chile en el cumplimiento técnico y efectivo de las recomendaciones internacionales para reducir los riesgos de lavado de activos y financiamiento del terrorismo en las APNFD. La UAF participa en la Alianza Anticorrupción UNCAC.

El Gobierno de Tailandia invitó a la Unidad de Análisis Financiero de Chile a compartir su experiencia con la regulación, supervisión y sanción de las Actividades y Profesiones No Financieras Designadas (APNFD), en un foro para los miembros de la Asociación de Naciones del Sudeste Asiático (Asean, por sus siglas en inglés), que integran Brunei, Camboya, Indonesia, Laos, Malasia, Myanmar, Filipinas, Singapur y Vietnam.

La actividad, que se realizará entre el 24 y 26 de enero de 2018, en Bangkok, Tailandia, será inaugurada por la directora general de la Agencia de Cooperación Internacional de Tailandia (TICA, por su sigla en inglés), Suphatra Srimaitreephithak, y la secretaria general adjunta de la Oficina Antilavado de Dinero de Tailandia (AMLO), Pranee Kaoia. Por Chile expondrán el director de la Unidad de Análisis Financiero (UAF), Javier Cruz Tamburrino, y la encargada de Asuntos Internacionales de la UAF, Carolina Rudnick.

Entre los objetivos del encuentro están el conocer la experiencia de Chile, desde el año 2010 a la fecha, y las mejoras que el país ha introducido en el cumplimiento técnico y efectivo de las recomendaciones internacionales para reducir los riesgos de lavado de activos y financiamiento del terrorismo (LA/FT) en las APNFD; mejorar la asociación con los países de la ASEAN; y promover la cooperación para ayudar a los países en desarrollo a lograr un crecimiento sostenido y cosechar los beneficios del cambio tecnológico y la innovación.

Para ello, los expertos de la ASEAN y de Chile compartirán información y antecedentes respecto de la regulación y supervisión de las APNFD en sus respectivos países, tomando como base sus propias evaluaciones de riesgos. Asimismo, debatirán acerca de las mejores prácticas y desafíos en el cumplimiento de los estándares del Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI).

“Chile y Tailandia están fuertemente comprometidos con la lucha contra el lavado de dinero y contra el financiamiento del terrorismo, sobre todo por el carácter cada vez más transfronterizo que tienen ambos delitos, dada la gran movilidad de fondos y personas. De ahí que para la UAF sea particularmente importante aumentar y compartir el conocimiento, la experiencia y las mejores prácticas sobre las Actividades y Profesiones No Financieras Designadas con los miembros de la comunidad ASEAN”, dijo el director de la UAF, Javier Cruz Tamburrino, destacando que esta es la primera vez que se invita a Chile a capacitar en estos temas a dicha Comunidad.

Según las Recomendaciones N° 22 y 23 del GAFI, los requisitos de debida diligencia del cliente, así como el mantenimiento de registros, también afectan a las Actividades y Profesiones No Financieras Designadas (APNFD), es decir, a los casinos; agentes inmobiliarios; comerciantes de metales y piedras preciosos; abogados, notarios, otros profesionales jurídicos independientes y contadores; y proveedores de servicios fiduciarios y societarios. No obstante, el GAFI precisa que cada país debe determinar los asuntos que deberían estar supeditados al privilegio profesional legal o el secreto profesional.

Además, la Recomendación GAFI N° 28 establece que las APNFD deben estar sujetas a medidas de regulación y supervisión. Así, los países deben asegurar que las categorías de APNFD estén sujetas a sistemas eficaces para el monitoreo, y que el cumplimiento de los requisitos antilavado de activos y contra el financiamiento del terrorismo se realice de acuerdo al riesgo, todo lo cual puede ser ejecutado por un supervisor o un organismo autorregulador apropiado.

La Unidad de Análisis Financiero (UAF) es uno de los servicios públicos que participa en la Alianza Anticorrupción de la Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción (UNCAC), que en Chile lideran la Contraloría General de la República (CGR) y el Programa de Naciones Unidas para el Desarrollo (PNUD), y que tiene por objetivo fomentar la transparencia y fortalecer el combate de la corrupción en el país, además de impulsar el cumplimiento en Chile de la citada Convención internacional, que nuestro país ratificó el año 2006.